• 引言：

罚款作为民事诉讼、行政诉讼及执行程序中的重要强制措施，是惩戒妨碍诉讼、拒不履行生效裁判等违法行为的关键手段。规范罚款的批准流程与文书制作，既能确保强制措施合法适用，避免权力滥用，又能清晰界定违法事实与处罚依据，保障当事人合法权益。严格的批准程序与规范的法律文书，是维护司法权威、提升司法公信力的重要保障，对规范司法行为、推进法治进程具有重要意义。

• 一、法律依据

• 《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条、第一百一十五条：明确对妨碍诉讼行为可处以罚款，规定个人罚款金额上限为十万元，单位为五万元以上一百万元以下，且罚款需经法院院长批准。

• 《中华人民共和国行政诉讼法》第五十九条：赋予法院对妨碍行政诉讼行为的罚款权，明确罚款决定需依法定程序作出，文书需送达当事人。

• 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第一百九十一条：细化罚款批准流程，要求罚款决定必须经院长批准，未经批准不得作出处罚。

• 《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二十一条：针对执行程序中超额查封等违规行为，明确罚款适用的审批要求与文书规范。

• 二、批准主体与批准对象

• （一）批准主体

罚款的批准主体为审理或执行案件的人民法院院长，实行“承办人审查→合议庭评议→院长批准”三级审批机制：

1.承办人：负责核查违法事实、收集证据、初步判断处罚必要性；

2.合议庭：对违法情节、处罚幅度、证据充分性进行综合评议，形成书面意见；

3.院长：对合议庭意见进行最终审核，签署批准或不予批准意见，确保审批权威性。

• （二）批准对象

1.个人：包括诉讼参与人（原告、被告、证人、鉴定人等）及案外人，实施妨碍诉讼、拒不履行义务等违法行为的自然人；

2.单位：实施违法行为的法人或非法人组织，同时可对单位主要负责人或直接责任人员一并批准罚款。

• 三、批准条件与审查内容

• （一）批准条件

1.事实清楚：违法行为客观存在，有充分证据（如书证、视听资料、证人证言等）佐证；

2.法律依据明确：违法行为符合法律规定的罚款适用情形；

3.情节适当：处罚幅度与违法行为的性质、危害后果相匹配，未超出法定罚款范围。

• （二）审查内容

1.违法事实审查：核查行为是否真实发生、发生时间地点、具体表现及危害后果；

2.证据审查：确认证据的真实性、合法性、关联性，确保形成完整证据链；

3.法律适用审查：核对适用的法律条文是否准确，是否与违法行为性质一致；

4.处罚幅度审查：判断罚款金额是否在法定范围内，是否考虑从轻或从重情节（如主动认错、屡教不改等）。

• 四、批准流程

• 1.证据收集与整理：承办人通过庭审记录、调查取证、当事人陈述等方式收集证据，整理成案卷材料；

• 2.初步审查与报告撰写：承办人核实材料，判断是否符合罚款条件，撰写《罚款审批报告》，载明案件基本情况、违法事实、证据、法律依据及建议罚款金额；

• 3.合议庭评议：承办人提交报告及案卷材料，合议庭评议后形成一致或多数意见，记入《合议庭评议笔录》；

• 4.院长审批：合议庭将评议意见、审批报告及案卷材料报送院长，院长审查后作出批准或不予批准决定；不予批准的，书面说明理由并退回承办人；

• 5.文书制作：批准后，承办人按规范制作《罚款决定书》。

• 五、文书规范

• （一）文书类型

核心文书为《罚款决定书》，配套文书包括《罚款审批报告》《合议庭评议笔录》《送达回证》等。

• （二）《罚款决定书》核心内容

1.基本信息：载明法院名称、案号、当事人（个人姓名、身份证号；单位名称、统一社会信用代码）及住所地；

2.违法事实：详细描述违法行为的时间、地点、具体行为及危害后果，引用相关证据；

3.法律依据：列明适用的法律条文全称及具体条款；

4.处罚内容：明确罚款金额、缴纳期限（一般为收到决定书之日起十五日内）及指定银行账户；

5.救济途径：告知当事人不服决定的，可在收到决定书之日起三日内向上一级法院申请复议；

6.落款：加盖法院公章，注明作出日期。

• （三）文书送达要求

1.送达方式：采用直接送达、邮寄送达等法定方式，当事人下落不明的可公告送达；

2.送达时效：决定书作出后及时送达，确保当事人知晓权利义务；

3.留存凭证：送达后由当事人或代收人在《送达回证》上签字确认，存入案卷归档。

• 六、风险提示

• 1.程序违法风险：未履行合议庭评议或院长批准程序，直接作出罚款决定，导致决定无效；

• 2.证据不足风险：无充分证据支撑即批准罚款，可能被上级法院撤销；

• 3.文书瑕疵风险：决定书内容遗漏、法律条文引用错误，引发当事人异议或复议改判；

• 4.过罚不当风险：罚款金额超出法定范围或与情节不匹配，损害司法公正性。